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[音乐]美国嘉盛集团被NFA除以10万美元罚款
楼主发表于:2007-12-31 07:38只看该作者倒序浏览
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位于美国新泽西州的外汇交易商嘉盛集团(Gain Capital Group)近期被美国国家期货协会(NFA)除以10万美元的罚款。 NFA上周认定,嘉盛集团在发布误导性宣传材料和未建立完备的反洗钱措施两个方面违反了NFA的法规。 NFA对嘉盛集团的第一项指控是针对嘉盛集团在其公司网站、聊天室、电子邮件和网站广告条中发布误导性的宣传内容。这些误导性的内容包括,客户的交易资金在嘉盛集团处于破产的情况下会得到特殊保护,以及提供“无滑点”的成交服务。事实上,在市场波动较大的情况下,“无滑点”的成交是无法保证的。嘉盛集团还声称它所提供的成交服务是不收取佣金的,却没有向公众说明嘉盛集团是靠什么盈利的。NFA要求外汇交易商必须说明公司的盈利手段。 NFA提请嘉盛集团注意这些错误,嘉盛集团曾予以改正。但是,NFA发现嘉盛集团很快就又在广告条中打出了“无佣金”交易的内容。   NFA进一步的调查发现,嘉盛集团没有履行公司的自我监控程序,没有做到持续不断的审查其170个未注册的(美国)国外和国内销售代理网站的内容。这些网站中的很多都包含有和嘉盛集团自己网站类似的误导性的内容。此外,它们还夸大了外汇交易的盈利潜力并掩饰了亏损风险。嘉盛集团没有发现或改正这些错误。   第二项指控是针对嘉盛集团没有建立和实施完备的反洗钱措施(anti-money laundering,简称AML),包括没有对反洗钱措施予以审计和没有做到汇报可疑的洗钱行为等。   第三项指控是针对嘉盛集团在从事外汇交易业务时没有事先通知NFA。NFA的指控书显示,嘉盛集团原来只是一个“壳公司”,真正从事外汇交易业务的是其子公司嘉盛(Cain Capital Inc),嘉盛并非NFA注册会员。2006年,NFA发现嘉盛集团也开始从事外汇交易业务了。不过,这项指控最终被NFA收回,作为嘉盛集团接受罚款的交换条件。   对于NFA的指控,嘉盛集团既没有承认也没有否认,但同意在30天内支付罚款。
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