除了上周在德州进行的罪行辩护与随后的裁定之外，接到控告外汇交易者Kevin G. White的工作人员宣布了一起起诉会计公司Weaver & Tidwell与交易商外汇资本市场有限公司欺诈监管失职，且未防止投资者损失的案件。 指定处理该案件的工作人员为Kelly Crawford，代表私人投资银行KGW资本管理有限公司控诉Weaver & Tidwell和外汇资本，近期为被告Kevin G. White提供便利，于去年6月展开大量的违规行为。此前，White运营的一项Revelation外汇基金获得了740万美元的投资 – 根据法庭法令，他于12月份承认多项欺诈罪名，其中包括邮件欺诈，以及挪用客户资金180万美元。除此之外，White还承认了损失客户资金超过400万美元的罪名，这是Crawford认为最终本应注意且避免的一个做法。 Weaver公司探测“公然”警戒失败 该诉讼对Weaver公司进行详细地控诉，声称强烈意识到了White、冷漠，以及“背离真相”的行为，甚至帮助他实施欺诈指控 – 如果罪名成立，该公司将面临严重的惩罚。 根据Scheef & Stone的Mitch Little在近期一份声明中所言，“我们起诉那些忽视各种警戒的工作人员。”大约400万美元的Revelation外汇资产近期完成了清算，并作为赔偿金分发给客户，在此之前，一项联邦调查显示，去年突然关闭了账户，暂停了交易活动，以防止任何进一步的不端行为。然而，Crawford拒绝支付罚款，理由是“Weaver与外汇资本创建了一项虚假的Revelation跟踪记录，使投资者误认为这是一项合法基金。” 外汇资本雇佣此前受禁的交易者 随后，这些指控的细节信息不断被揭发，锁定在了外汇资本交易者Brian Hinman的身上。该诉讼声称他非法冒充Revelation交易者，使用其个人账户伪造了该公司的交易记录。此外，Crawford声称Weaver公司故意签署了Hinman伪造的凭证，并为其提供支持，同时，向当局隐瞒了该欺诈基金的事实。该诉讼指出：“Weaver的报告为无交易历史且甚至不存在的基金，创建一项为期三年跟踪记录。” 该报告错误地将KGW资本管理有限公司标榜为“世界上领先的私人投资公司之一”，尽管它只有一个不合格的员工。根据汇亨的研究，该公司的文件声明证实了多家网站上吹嘘着相同的内容，其中包括WallStreetOasis.com。 尽管应该采取一系列的措施，但该诉讼最终声称，Weaver公司不但进行了欺诈，同时还缺乏对White的背景进行调查，因为，这很容易发现他此前的违法行为，且不得受雇于证券行业的制裁。这些指控的主要性质共同揭示出了至少389万美元忽视犯罪的损失。