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[原创]投机道路中遇到一个问题
本帖最后由 tengtengteng 于 2020-4-30 10:40 编辑
万能的汇友们，想请教一个问题，如下：
英美法系下未获邀约造访不能订立证券、期货和杠杆式外汇交易合约，如果在未获邀约造访当天签署并同意成为可邀约的客户，那么当天签订合约的客户，仍然是属于未获邀约造访的客户还是属于客户明示邀请对方和自己订立合约而最终变成可邀约客户？因为当天变成可邀约客户，那么机构就认为与可邀约客户订立合约就不违法了，机构这样理解对吗？在线等~~~~~~
我的理解，是以香港的相关条例为前提之下的理解，如下：
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[*]根据《证券及期货条例》第174（1）(b)条所述内容表明未获邀约造访时任何人诱使或企图诱使另一人订立《证券及期货条例》第174（1）(a)段提述的协议，不论他在进行未获邀约造访时，有没有作出任何其他作为或事情，都是违反了《证券及期货条例》第174（1）条。
机构为客户办理业务的工作人员某日对客户进行未获邀约的造访时要求客户签署并同意成为机构可邀约的客户，当天该工作人员未获邀约造访时诱使客户订立券、期货、杠杆式外汇交易合约，不论他作出任何其他作为或事情，那怕是未获邀约造访时他要求客户签署成为机构可邀约的客户，都是违反了《证券及期货条例》第174条，我这样理解对吗？这个“任何其他作为或事情”能将机构工作人员未获邀约造访时要求客户签署同意的行为排除在外吗？我的理解是不能，但我不是法律工作者，所以想要请教一下专业人士。
[*]根据《證券及期貨( 豁除某等未獲邀約的造訪) 規則》3（3）（a）、（c）所述内容表明未获邀约造访日客户签署同意成为机构可邀约的客户是属于未获准许的通讯，因为是机构工作人员亲身探访客户时做出的通讯；或任何其他互动式对话，而在对话过程中是即时交换陈述及对该等陈述的回应的，这种情况下做出的通讯也不是属获准许的通讯。
机构工作人员在亲身探访客户时，要求客户签署并同意成为机构可邀约的客户，这种情况下作出的通讯属于《證券及期貨( 豁除某等未獲邀約的造訪) 規則》3（2）（a）所述的屬獲准許的通訊吗？我的理解是不属于获准许的通讯，但我不是法律工作者，所以想要再次请教专业人士。
[*]签署的同意书或其他类似文件可以称之为通讯吗？通讯这个概念对普通人来说不太明白其广义理解是否包括签署的文件等资料。
非常希望汇友们能帮助我解决这个问题。在此真诚拜谢！
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机构为客户办理业务的工作人员某日对客户进行未获邀约的造访时要求客户签署并同意成为机构可邀约的客户，当天该工作人员未获邀约造访时诱使客户订立券、期货、杠杆式外汇交易合约，不论他作出任何其他作为或事情，那怕是未获邀约造访时他要求客户签署成为机构可邀约的客户，都是违反了《证券及期货条例》第174条，我这样理解对吗？这个“任何其他作为或事情”能将机构工作人员未获邀约造访时要求客户签署同意的行为排除在外吗？我的理解是不能，但我不是法律工作者，所以想要请教一下专业人士。
[*]根据《證券及期貨( 豁除某等未獲邀約的造訪) 規則》3（3）（a）、（c）所述内容表明未获邀约造访日客户签署同意成为机构可邀约的客户是属于未获准许的通讯，因为是机构工作人员亲身探访客户时做出的通讯；或任何其他互动式对话，而在对话过程中是即时交换陈述及对该等陈述的回应的，这种情况下做出的通讯也不是属获准许的通讯。
机构工作人员在亲身探访客户时，要求客户签署并同意成为机构可邀约的客户，这种情况下作出的通讯属于《證券及期貨( 豁除某等未獲邀約的造訪) 規則》3（2）（a）所述的屬獲准許的通訊吗？我的理解是不属于获准许的通讯，但我不是法律工作者，所以想要再次请教专业人士。
[*]签署的同意书或其他类似文件可以称之为通讯吗？通讯这个概念对普通人来说不太明白其广义理解是否包括签署的文件等资料。
非常希望汇友们能帮助我解决这个问题。在此真诚拜谢！
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2楼
没人关心这个问题，我也是遇到问题了才关心，静等懂的大师回复！
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发表于：2020-04-30 08:39只看该作者
4楼
这么专业的吗
5楼
这几个月的闲暇时间全用来研究香港的条例了。
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发表于：2020-04-30 09:54只看该作者
6楼
lz要告哪家来的？
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7楼
找个法律论坛问问，这里希望渺茫
8楼
找个法律论坛问问，这里希望渺茫
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9楼
tomtiger 发表于 2020-4-30 18:03
找个法律论坛问问，这里希望渺茫
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10楼
天涯够大，可以试试
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11楼
我在知乎提问了，这个问题的难点在于非中国境内法律，大部分中国律师不涉及这个，只有国际性论坛可能会有类似问题，但我的英语又不行，只能在本论坛和知乎试试了。直接咨询香港律师，从朋友处获得的途径都被各种理由拒绝了，其他途径暂时没有，也不太放心。这事比较困难，可能最终逼得我亲自展开诉讼，这太为难我自己了。
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12楼
我在天涯看见了区域论坛香港地区，我试试。
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13楼
我在天涯看见了区域论坛香港地区，我试试。
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14楼
我找了三个律师，全都拒绝！
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15楼
tengtengteng 发表于 2020-4-30 22:16
我在天涯看见了区域论坛香港地区，我试试。
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16楼
看来水很深，讳莫如深
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17楼
无聊，你论点都没陈述明了，别人如何帮你用论据论证。像这种烂事，哪个律师有闲工夫去管。
用今天的获利，承担明天的风险。
18楼
这种事情，只要你能给律师拒大利益，律师就会花时间帮你理清。这不是一句话两句话可以理清的。
用今天的获利，承担明天的风险。
19楼
井底之蛙 发表于 2020-5-7 12:40
无聊，你论点都没陈述明了，别人如何帮你用论据论证。像这种烂事，哪个律师有闲工夫去管。
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20楼
井底之蛙 发表于 2020-5-7 12:45
这种事情，只要你能给律师拒大利益，律师就会花时间帮你理清。这不是一句话两句话可以理清的。
点评
发表于 2020-05-07 07:35
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