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[讨论]离岸监管的风险

楼主发表于：2017-09-19 03:00

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1楼电梯直达

由于离岸监管的审核程序简单，各方面的规定都较为宽松，因此对经纪商的资质要求以及合规检查都不会太严格。正如前文所说，监管机构不会强制要求经纪商有实体的办公地点与员工，只要提交一些费用就可以。所以对于交易者来说，在受离岸监管的外汇交易平台进行交易可能会有更大的潜在风险，甚至会碰到诈骗公司。此外，利用离岸监管的宽松环境，进行大胆的违规运营。例如，因为不严格的合规检查，经纪商可以不用上交关于其客户的交易报告以及其他资金方面的报告，因此那些不良的经纪商可以很简单的就将客户原本可以盈利的交易取消。

　　还有一种情况是，一些持有完全监管牌照的
经纪商
会选择在离岸监管地区设立分支机构。所以交易者在选择经纪商进行交易时，需确认该经纪商为其开设的账户所属的地区在哪里，以防被误导。

　　此外，
离岸监管
机构对客户的资金安全基本上都没有保障，受其监管的公司在破产的情况下是无法为他们的客户提供资金补偿计划的，而多数完全监管机构都会为投资者提供资金补偿计划。

　　当然，不是所有受离岸监管的经纪商都会进行违规运营。对于一些刚成立的外汇经纪商来说，离岸监管牌照相比起来是一个更为便捷的选择，可以花费更少的时间和费用。这些经纪商在成为一个合格的金融服务提供者之后，会选择继续申请完全监管牌照，从而获得更多的认可。