[分析咖]外汇经纪商处罚案例集锦
以下是我最近在NFA网站查看外汇经济商背景时收集到的信息， 希望对广大汇友有所参考:
[/color] 福汇 FXCM (NFA ID 0308179)目前有2起NFA处罚案。
福汇 FXCM (NFA ID 0308179)目前有2起NFA处罚案。
1)2005年11月28日，NFA受理关于FXCM使用不正确促销宣传材料。NFA通过监视FXCM及其RB的宣传材料，还有其网站及在线聊天内容发现，他们声称无滑点执行订单，以及承诺止损和限价单在顾客指定价位执行；但事实上在市场极度不稳定时他们并没有做到其承诺的。FXCM被NFA罚款11万美元。
2)目前，NFA发现FXCM在2005年被罚款之后仍然不严格执行NFA管理条例。比如FXCM不严格遵守反洗黑钱条例，对于其在2006年接收的很多尼日利亚客户都没有进行身份确认。并且在2005年被罚之后，FXCM及其RB的宣传材料中仍然含有严重的误导倾向，例如无滑点执行，包盈利等内容。目前本案未结。
嘉盛 (Gain Capital, forex.com)
Gain Capital, 即forex.com (NFA ID 0339826) 。在2006年的检查中，NFA发现Gain Capital通过网站广告，在线聊天，电邮等形式向客户传达以下误导信息: “所有客户的资金都与forex.com的运作资金完全分离在不同银行帐户中，分离帐户受FDIC保险至10万美元，客户资金免受破产之风险，只要开一个2万5千美元的帐户资金即可被FDIC保险，承诺无滑点执行市价单，嘉盛不收取任何佣金或费用等等。”
而事实上，根据美国的破产法，如果公司破产，客户的资金是不能免受牵连的，并无任何附加保护，FDIC保险也属不实之辞。关于无费用一说掩盖了嘉盛如何盈利的事实。关于无滑点执行，实际上平台在更新价格时已经否认了之前客户输入的市价，使得之前的市价无法被接受。
目前此案未结。
CMS (Capital Market Service) (NFA ID 0313199)
NFA在检查CMS及其RB网站时发现，RB网站上声称无任何手续费或佣金，却避而不谈其CMS的获利方式如点差。在着重强调杠杆比例及巨大获利可能性的情况下不提外汇交易的高风险。 CMS没有很好的履行监督其旗下RB网站的责任，以致于客户获取的信息并不属实， NFA要求CMS支付7万5千美元的罚款。
Interbank FX (NFA ID 0326091)
[color=#000000]NFA的资金管理条例规定，交易应向客户收取其交易金额的至少1%或4%作为保证金。但是如果外汇交易商的净资产值高于NFA要求数值的2倍，则此项规定可以豁免。事实上，在2006年3月10，13和31日，Interbank的净资产值均低于NFA要求的豁免数额，也就是说他们所提供的杠杆比例不能高于1%或4%，可是其并未按照NFA规定收取客户保证金。此举违反了NFA的资金管理条例，因此在2006年8月,Interbank被处罚2万5千美元。
[/color] 福汇 FXCM (NFA ID 0308179)目前有2起NFA处罚案。
福汇 FXCM (NFA ID 0308179)目前有2起NFA处罚案。
1)2005年11月28日，NFA受理关于FXCM使用不正确促销宣传材料。NFA通过监视FXCM及其RB的宣传材料，还有其网站及在线聊天内容发现，他们声称无滑点执行订单，以及承诺止损和限价单在顾客指定价位执行；但事实上在市场极度不稳定时他们并没有做到其承诺的。FXCM被NFA罚款11万美元。
2)目前，NFA发现FXCM在2005年被罚款之后仍然不严格执行NFA管理条例。比如FXCM不严格遵守反洗黑钱条例，对于其在2006年接收的很多尼日利亚客户都没有进行身份确认。并且在2005年被罚之后，FXCM及其RB的宣传材料中仍然含有严重的误导倾向，例如无滑点执行，包盈利等内容。目前本案未结。
嘉盛 (Gain Capital, forex.com)
Gain Capital, 即forex.com (NFA ID 0339826) 。在2006年的检查中，NFA发现Gain Capital通过网站广告，在线聊天，电邮等形式向客户传达以下误导信息: “所有客户的资金都与forex.com的运作资金完全分离在不同银行帐户中，分离帐户受FDIC保险至10万美元，客户资金免受破产之风险，只要开一个2万5千美元的帐户资金即可被FDIC保险，承诺无滑点执行市价单，嘉盛不收取任何佣金或费用等等。”
而事实上，根据美国的破产法，如果公司破产，客户的资金是不能免受牵连的，并无任何附加保护，FDIC保险也属不实之辞。关于无费用一说掩盖了嘉盛如何盈利的事实。关于无滑点执行，实际上平台在更新价格时已经否认了之前客户输入的市价，使得之前的市价无法被接受。
目前此案未结。
CMS (Capital Market Service) (NFA ID 0313199)
NFA在检查CMS及其RB网站时发现，RB网站上声称无任何手续费或佣金，却避而不谈其CMS的获利方式如点差。在着重强调杠杆比例及巨大获利可能性的情况下不提外汇交易的高风险。 CMS没有很好的履行监督其旗下RB网站的责任，以致于客户获取的信息并不属实， NFA要求CMS支付7万5千美元的罚款。
Interbank FX (NFA ID 0326091)
[color=#000000]NFA的资金管理条例规定，交易应向客户收取其交易金额的至少1%或4%作为保证金。但是如果外汇交易商的净资产值高于NFA要求数值的2倍，则此项规定可以豁免。事实上，在2006年3月10，13和31日，Interbank的净资产值均低于NFA要求的豁免数额，也就是说他们所提供的杠杆比例不能高于1%或4%，可是其并未按照NFA规定收取客户保证金。此举违反了NFA的资金管理条例，因此在2006年8月,Interbank被处罚2万5千美元。
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发表于：2007-02-28 14:10只看该作者
2楼
看起來NFA 還是有做一些事情
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